别让这些导致私募基金管理人备案失败

2018-09-13资质审批

金融行业一直都是非常热门的行业，是一种高风险高回报的行业，吸引了很多的投资者。随着金融行业不断的发展，私募基金管理人备案就成为了时下比较热门的话题。那么私募基金管理人备案需要注意的问题有哪些？

私募基金管理人备案

私募基金管理人备案需要注意的问题主要有以下几个方面：

1、经营范围

根据目前的指引要求及实践，要求申请人的名称和经营范围体现业务类型，有“投资管理”或“基金管理”等相关字样。

如从事证券类私募基金管理，而申请人名称是“股权投资管理”，会被协会要求更改名称，同时，证券基金管理人的名称和经营范围应不包含“投资咨询”；

如是私募股权基金管理人，经营范围包含“投资咨询”、“企业管理咨询”是允许的。

2、注册资本

目前，证监会以及协会的相关规定中，并未就管理人的注册资本有具体的额度要求，更多取决于申请人注册地是否有地方性规定。

《私募基金管理人登记法律意见书指引》中，涉及资本金的内容为“申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件”。

3、实际控制人

根据目前协会的要求，申请人应当具有实际控制人，可以为多名实际控制人共同控制。

根据新系统操作手册相关规定：“实际控制人指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织”。

在新系统内进行操作时，针对实际控制人部分，系统提示“认定实际控制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构”。

因此，追溯至国资控股企业或集体企业、上市公司、受国外金融监管部门监管的境外机构作为实际控制人是可以被协会认可的，可不再向上追溯。

以上就是小编整理的有些关于私募基金管理人备案需要注意的一些问题，在金融行业飞速反战的宏观环境下，对于管理数万亿资产规模的私募基金行业，严格的行业监管以及自律要求将有利于行业朝着健康有序的方向发展。

来源：悟空财税http://www.2099.com.cn/

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